选择题:根据我国相关规定,没有自营资格的证券公司进行自营买卖的,以下可能受到的处分中不包括( )。 题目分类:证券从业资格 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 根据我国相关规定,没有自营资格的证券公司进行自营买卖的,以下可能受到的处分中不包括( )。A.没收非法所得B.罚款C.警告D.公示 参考答案:
商业银行应建立和制定( )管理机制、办法、相关制度和要求,主动、有效地防范声誉风险和应对声誉事件,最大程度的减少对社会公众造成的损失和负面影响。 商业银行应建立和制定( )管理机制、办法、相关制度和要求,主动、有效地防范声誉风险和应对声誉事件,最大程度的减少对社会公众造成的损失和负面影响。A.声誉风险 B.商业风险 C.金融风险 D.债券风险 分类:证券从业资格 题型:选择题 查看答案
可转换债券均设有一定的转换期,根据相关规定,在转换期内,可转换债券不得在市场上进行交易。( ) 可转换债券均设有一定的转换期,根据相关规定,在转换期内,可转换债券不得在市场上进行 分类:证券从业资格 题型:选择题 查看答案
商业银行内部控制管理职能部门与风险合规部门是商业银行内部控制的第( )道防线。 商业银行内部控制管理职能部门与风险合规部门是商业银行内部控制的第( )道防线。 A.三 B.一 C.二 D.四 分类:证券从业资格 题型:选择题 查看答案