题目内容：
以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为
D．委托其他证券公司代为买卖证券的行为
参考答案：
选择题：以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。
- 题目分类：证券从业资格
- 题目类型：选择题
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商业银行按照约定条件向客户保证本金支付，本金以外的投资风险由客户承担，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财计划是( )。
商业银行按照约定条件向客户保证本金支付，本金以外的投资风险由客户承担，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财计划是( )。
A.非保本浮动收益理财计划
B.保本浮动收益理财计划
C.保证收益理财计划
D.固定收益理财计划
债券也是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。 （ ）
债券也是一种有价证券,是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承
金融机构办理存款业务，擅自提高利率或者变相提高利率．吸收存款的，给予警告，（ ）。
金融机构办理存款业务，擅自提高利率或者变相提高利率．吸收存款的，给予警告，（ ）。A.对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分
B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得的．处10万元以上50万元以下的罚款
D.情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
在证券交易市场发展的早期，（ ）是场外交易市场的主要形式。
在证券交易市场发展的早期,( )是场外交易市场的主要形式。 A.交易所市场 B.柜台市场
董事会应履行合规管理职责，其中包括（）。
董事会应履行合规管理职责，其中包括（）。
A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E.商业银行章程规定的其他合规管理职责