选择题:挪用客户交易结算资金在公司注册资本10%以内的证券公司可以申请设立证券服务部。 ( ) 题目分类:证券从业资格 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 挪用客户交易结算资金在公司注册资本10%以内的证券公司可以申请设立证券服务部。 ( ) 参考答案:
( )是指商业银行由于违反监管规定和原则,而招致法律诉讼或遭到监管机构处罚,进而产生不利于商业银行实现商业目的的风险。 ( )是指商业银行由于违反监管规定和原则,而招致法律诉讼或遭到监管机构处罚,进而产生不利于商业银行实现商业目的的风险。A.违规风险 B.监管风险 C.战略风险 D.社会风险 分类:证券从业资格 题型:选择题 查看答案
上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前l个交易日发布公告。公告应当包括的内容有( )。 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前l个交易日发布公告。公告应当包括的内容有 分类:证券从业资格 题型:选择题 查看答案
根据《巴塞尔协议Ⅲ》的要求,商业银行发行的非普通股工具必须带有减计或转股条款,在银行无法生存的情况下减计或转为( ),以吸收损失。 根据《巴塞尔协议Ⅲ》的要求,商业银行发行的非普通股工具必须带有减计或转股条款,在银行无法生存的情况下减计或转为( ),以吸收损失。A.债券 B.普通股 C.优先股 D.其他一级资本 分类:证券从业资格 题型:选择题 查看答案