选择题:银行不宜委托外审机构从事外部审计业务的情况的是()。 题目分类:(初级)银行从业资格 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 银行不宜委托外审机构从事外部审计业务的情况的是()。A.专业胜任能力、从事银行业金融机构审计的经验、风险承受能力明显不足的B.在形式上和实质上均保持独立性C.与被审计机构存在关联关系,可能影响审计独立性的D.存在欺诈和舞弊行为,在执业经历中受过行政处罚、刑事处罚且已满4年的E.具有良好的职业声誉、无重大不良记录 参考答案: 答案解析:
根据《商业银行操作风险管理指引》,下列不属于商业银行高级管理层在操作风险管理方面职责的是( )。 根据《商业银行操作风险管理指引》,下列不属于商业银行高级管理层在操作风险管理方面职责的是( )。 A.全面掌握本行操作风险管理的总体状况.特别是各项重大的操作风险事件或项目 B.在操作风险的日常管理方面,对董事会负最终责任 C.制定适当的奖惩制度,在全行范围有效地推动操作风险管理体系的建设 D.根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策,负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程,并定期向董事会提交操作风险总体情况的报告 分类:(初级)银行从业资格 题型:选择题 查看答案
在采用净额清算时,同一清算期间发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。 ( ) 在采用净额清算时,同一清算期间发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。 ( ) 分类:(初级)银行从业资格 题型:选择题 查看答案
以合同方式设立信托的,信托合同的当事人是( )。 以合同方式设立信托的,信托合同的当事人是( )。A.委托人和受益人 B.受托人和受益人 C.委托人、受托人和受益人 D.委托人和受托人 分类:(初级)银行从业资格 题型:选择题 查看答案