选择题：商业银行合规风险管理体系的基本要素包括（）。

题目内容：
商业银行合规风险管理体系的基本要素包括（）。
A.合规风险管理计划
B.合规培训与教育制度
C.合规政策
D.合规管理部门的组织结构和资源
E.合规风险识别和管理流程
参考答案：
答案解析：

证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（ ）元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。

证券公司申请开立多个自营账户的,不得超过按照证券公司每( )元注册资本开立1个证券账

分类：(初级)银行从业资格   题型：选择题
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商业银行的金融创新原则不包括（ ）。

商业银行的金融创新原则不包括（ ）。 A.坚持合法合规原则 B.坚持独立创新原则 C.应做到“认识你的交易对手” D.坚持公平竞争原则

分类：(初级)银行从业资格   题型：选择题
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非交易性过户主要有以下（ ）几种情况。

非交易性过户主要有以下( )几种情况。 A.股份协议转让B.司法扣划C.行政划拨 D.继承

分类：(初级)银行从业资格   题型：选择题
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在对固定资产贷款的管理过程中，银监会可根据《银行业监督管理法》相关规定对贷款人采取监管措施的情形包括（　　）。

在对固定资产贷款的管理过程中，银监会可根据《银行业监督管理法》相关规定对贷款人采取监管措施的情形包括（　　）。A.固定资产贷款业务流程有缺陷的 B.末按相关要求将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位的 C.贷款调查、风险评价未尽职的 D.未按相关规定对借款人和项目的经营情况进行持续有效监控的 E.对借款人违反合同约定的行为未及时采取有效措施的

分类：(初级)银行从业资格   题型：选择题
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网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。 （ ）

网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统,按已确定的发行价格向投资者发售股

分类：(初级)银行从业资格   题型：选择题
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