选择题：下列关于合规风险说法，正确的有（　　）。

题目内容：
下列关于合规风险说法，正确的有（　　）。
A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险
B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C.包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险
D.包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议／诉讼而造成经济损失的风险
E.合规风险一般独立于法律风险讨论
参考答案：
答案解析：

在银行风险管理流程中，风险监测包含的含义有（　）。

在银行风险管理流程中，风险监测包含的含义有（　）。A.监测一些关键的风险指标和环节 B.用统计模型的方法进行风险计量 C.向内外部不同层级的主体报告对风险的定性、定量评估结果 D.报告所采取的风险管控措施及其质量与效果 E.进行风险对冲

分类：(中级)银行从业   题型：选择题
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金融市场最主要、最基本的功能是( )。

金融市场最主要、最基本的功能是( )。 A．资源配置功能 B．货币资金融通功能 C．分散风险功能 D．经济调解和定价功能

分类：(中级)银行从业   题型：选择题
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根据我国《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，下列属于应报告的大额交易的是（ ）。

根据我国《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，下列属于应报告的大额交易的是（ ）。A.当日累计支取人民币18万元 B.一笔25万元人民币的现金汇款 C.个人银行账户之间当日累计45万元人民币的款项划转 D.单位银行账户之间一笔150万元人民币的转账

分类：(中级)银行从业   题型：选择题
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下列有关商业银行贷款的表述，不正确的是( )。

下列有关商业银行贷款的表述，不正确的是( )。A．商业银行不能利用拆入资金发放固定资产贷款或用于投资 B．商业银行贷款，应当对借款人的借款用途等进行严格审查 、 C．借款人到期未归还担保贷款的，商业银行只能要求保证人归还保证金或该担保物优先受偿，不能要求保证人归还利息 D．商业银行有权拒绝任何单位和个人强令其发放贷款或者提供担保

分类：(中级)银行从业   题型：选择题
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银行业从业人员的下列行为中，不符合“熟知业务”有关规定的是（　）。

银行业从业人员的下列行为中，不符合“熟知业务”有关规定的是（　）。A.不了解风险控制框架 B.不了解银行业的起源和发展 C.不了解安全生产守则 D.不了解理财产品的设计原理

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