选择题:以下对风险管理机制要求的说法中,正确的是(  )。①建立逐日盯市制度并进行报告②建立压力测试机制并实施③选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制④建立在各层级畅

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

以下对风险管理机制要求的说法中,正确的是(  )。

①建立逐日盯市制度并进行报告

②建立压力测试机制并实施

③选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制

④建立在各层级畅通的风险沟通机制

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.②③④

参考答案:
答案解析:

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,证券公司应采取的措施错误的是(  )

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证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责是(  )。Ⅰ.合规总监Ⅱ.首席风险官Ⅲ.合规部门Ⅳ.风险管理部门

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证券公司信息技术全管理中的应急预案包括(  )。①应急管理建设目标②备份信息系统建设③备份数据恢复机制④业务恢复或替代措施⑤应急联系方式

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同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;具有(  )年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等

同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;具有(  )年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有(  )年以上金融产品

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证券公司评估普通投资者的风险承受能力,关于评估考虑的主要因素,正确的有(  )。Ⅰ.财务状况Ⅱ.投资经验Ⅲ.投资知识Ⅳ.风险偏好

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