选择题：下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）。Ⅰ.严禁向客户收取或索取酬谢，严禁串通客户损害公司或其他客户的

题目内容：

下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）。

Ⅰ.严禁向客户收取或索取酬谢，严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益

Ⅱ.严禁相互诋毁及相互争夺客户

Ⅲ.严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为己有

Ⅳ.严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：

答案解析：

证券服务机构制作、出具的文件有（），给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错

证券服务机构制作、出具的文件有（），给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。Ⅰ.虚假记载Ⅱ.误导性陈述Ⅲ.对业绩进行预测Ⅳ.重大遗漏Ⅴ.承诺承担损失

分类：职考综合题型：选择题

证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明（）。Ⅰ.机构名称Ⅱ.机构地址Ⅲ.联系人电话和性别Ⅳ.联系人职位AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ

分类：职考综合题型：选择题

证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程环节主要有（）。Ⅰ.服务模式的选择和设计Ⅱ.客户签约Ⅲ.形成服务产品Ⅳ.服务提供AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

分类：职考综合题型：选择题

中国证监会颁布的《关于发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求，下列说法正确的有（）。Ⅰ.发布证券研究报告时，应当遵守法律、行政法规和本规定Ⅱ.应当公平对待其发布对象，但在特定

分类：职考综合题型：选择题

对于在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，应责令改正，并处以（）的罚款。A3万元以上20万元以下B5万元以上20万元以下C3万元以上50万元以下D5万元以上50万元以下

分类：职考综合题型：选择题