多选题:银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”规定的有()。

  • 题目分类:资格考试
  • 题目类型:多选题
  • 查看权限:VIP
题目内容:
[多选] 银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”规定的有()。
A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
B.熟知银行承担的反洗钱义务
C.保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私
D.在严守客户隐私的同时,及时按照所在机构的要求,报告大额交易和可疑交易
参考答案:

为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该证券承销期内和期满后()内,不得买卖该证券。

为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该证券承销期内和期满后()内,不得买卖该证券。

查看答案

范仲淹倡导的“庆历新政”与王安石变法

【题目】范仲淹倡导的庆历新政”与王安石变法的共同目的是改变北宋积贫”积弱”的现状,而庆历新政”更侧重于A. 增加赋税B. 澄清吏治C. 培养人才

查看答案

在人的生命周期中,理财策略最简单的时期是()。A.退休养老期B.中年稳分健期C.青年成长期D.少年成长

在人的生命周期中,理财策略最简单的时期是( )。A.退休养老期B.中年稳分健期C.青年成长期D.少年成长期

查看答案

一张汇票的出票人是甲,乙、丙、丁依次是背书人,戊是持票人。戊在行使票据权利时发现该汇票的金额被变造。经查,乙是在变造之前签章,丁是在变造之后签章,但不能确定丙是

一张汇票的出票人是甲,乙、丙、丁依次是背书人,戊是持票人。戊在行使票据权利时发现该汇票的金额被变造。经查,乙是在变造之前签章,丁是在变造之后签章,但不能确定丙是在变造之前还是在变造之后签章。根据票据法

查看答案

(2016年)2013年5月,张某、王某、李某共同出资设立了甲普通合伙企业(下称甲企业),合伙协议约定由张某执行合伙企业事务,且约定超过10万元的支出张某无权自

(2016年)2013年5月,张某、王某、李某共同出资设立了甲普通合伙企业(下称甲企业),合伙协议约定由张某执行合伙企业事务,且约定超过10万元的支出张某无权自行决定。合伙协议就执行合伙事务其他事项未

查看答案