选择题:在深圳证券交易所托管证券公司制度下,投资者在一证券营业部买入证券后.可以在任一证券营业部卖出 题目分类:证券从业 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 在深圳证券交易所托管证券公司制度下,投资者在一证券营业部买入证券后.可以在任一证券营业部卖出该证券.( ) 参考答案:
合规风险的防范措施包括(). 合规风险的防范措施包括().A.最根本的是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失B.要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可 分类:证券从业 题型:选择题 查看答案
创业板上市公司出现以下( )情形之一的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示. 创业板上市公司出现以下( )情形之一的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示.A.最近2年连续亏损(以最近2年年度报告披露的当年经审计营业利润为依据)B.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告C. 分类:证券从业 题型:选择题 查看答案