选择题:合规风险的防范措施包括().

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

合规风险的防范措施包括().

A.最根本的是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失

B.要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循

C.严格操作规程、提高员工素质

D.要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作

参考答案:

创业板上市公司出现以下( )情形之一的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示.

创业板上市公司出现以下( )情形之一的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示.A.最近2年连续亏损(以最近2年年度报告披露的当年经审计营业利润为依据)B.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告C.

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在全国银行间债券市场,中央结算公司应该做的工作有( ).

在全国银行间债券市场,中央结算公司应该做的工作有( ).A.定期向中国人民银行报告债券结算情况B.及时为参与者提供债券托管服务C.为账户所有人保密D.为参与者的报价、交易提供中介及信息服务

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深圳证券交易所配股认购于()日开始,认购期为()个工作日.

深圳证券交易所配股认购于()日开始,认购期为()个工作日.A. R;5B.R+1;10C. R+1;5D. R-l; 10

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证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担.A.期货公司B.证券公司C.根据双方约定确定责任承担者D.证监会视具体情况确定承担者

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在证券账户卡的挂失补办过程中,挂失的结果需经( )确认后才能补办新的证券账户卡.

在证券账户卡的挂失补办过程中,挂失的结果需经( )确认后才能补办新的证券账户卡.A.中国证监会B.中国结算公司C.相关证券公司D.相关经纪人员

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