选择题:银行业金融机构从业人员严禁对()不抵制,不及时向上级报告或不按规定越级报告。 题目分类:知识竞赛 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 银行业金融机构从业人员严禁对()不抵制,不及时向上级报告或不按规定越级报告。 违规违纪违法或可能导致风险的业务操作 参考答案:
金融机构对客户进行洗钱风险评估时,主要有哪四类基本要素? 金融机构对客户进行洗钱风险评估时,主要有哪四类基本要素?客户特性地域业务(含金融产品、金融服务)行业(含职业) 分类:知识竞赛 题型:选择题 查看答案
金融机构发生下列哪些情况的,应当及时(发生后10个工作日内)向中国人民银行或其分支机构报告? 金融机构发生下列哪些情况的,应当及时(发生后10个工作日内)向中国人民银行或其分支机构报告?主要反洗钱内控制度修订反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项洗钱风险 分类:知识竞赛 题型:选择题 查看答案
对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准如下: 对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准如下公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然 分类:知识竞赛 题型:选择题 查看答案
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十一条所规定的“有效身份证件或者其他身份证明文件”,对自然 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十一条所规定的“有效身份证件或者其他身份证明文件”,对自然人客户而言,包括()身份证、户口簿军人身份证件、武装警察身份证件港澳居民往来内 分类:知识竞赛 题型:选择题 查看答案