选择题:下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是(  )。①以转移资产管理账户收益或亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是(  )。

①以转移资产管理账户收益或亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益

②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送

③自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益

④以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

参考答案:
答案解析:

未经(  )的允许,任何机构不得从事保荐业务。

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(  )用于记录客户委托证券公司持有,担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

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证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务包括(  )。

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可作为融资买入或融券卖出的标的证券,一般是在交易所上市并经交易所认可的(  )。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.债券Ⅳ.其他证券

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除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括(  )。Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》Ⅲ.《证券公司证

除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括(  )。Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ.《关于证券公司证券自

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