多选题：丰承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查．对有下列（　　）情形之一的询价对象，不得配售股票。

题目内容：
丰承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查．对有下列（　　）情形之一的询价对象，不得配售股票。 A．采用询价方式定价但未参与初步询价
B．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

参考答案：
答案解析：

证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（　　）。

证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（　　）。A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名

分类：证券市场基本法律法规  题型：多选题
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证券公司参与区域性市场，应（　　）。

证券公司参与区域性市场，应（　　）。A．合理确定参与的数量和地域 B．制订开展区域性市场业务方案 C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 D．制订接

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证券、期货投资咨询业务的界定包括（　　）。

证券、期货投资咨询业务的界定包括（　　）。A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨

分类：证券市场基本法律法规  题型：多选题
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在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（　　）。

在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（　　）。A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 B．使用借来资金，对企业进行

分类：证券市场基本法律法规  题型：多选题
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有限责任公司董事会行使的职权包括（　　）。

有限责任公司董事会行使的职权包括（　　）。A．执行股东会的决议 B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案 C．决定公司的经营计划和投资方案 D．修改公司章程

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