单选题：有（　　）情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。Ⅰ．净资本为人民币4000万元Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷．风险

题目内容：
有（　　）情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
Ⅰ．净资本为人民币4000万元
Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷．风险控制制度不健全或者未有效执行
Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人 A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：
答案解析：

（　　）是指因市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格)的不利变动而使金融机构表内外业务发生损失的风险．

（　　）是指因市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格)的不利变动而使金融机构表内外业务发生损失的风险．A．市场风险 B．信用风险 C．操作风险 D．流动性风险

分类：金融市场基础知识  题型：单选题
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发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过（　　）的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。

发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过（　　）的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。A．1% B．5% C．8% D．10%

分类：金融市场基础知识  题型：单选题
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国际债券的计价货币通常是（　　），以便在国际资本市场筹集资金。

国际债券的计价货币通常是（　　），以便在国际资本市场筹集资金。A．外国货币 B．国际通用货币 C．本国货币 D．本国货币或外国货币

分类：金融市场基础知识  题型：单选题
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以政府短期、中期、长期债券，大面额可转让存单为基础资产的期权属于（　　）。

以政府短期、中期、长期债券，大面额可转让存单为基础资产的期权属于（　　）。A．互换期权 B．货币期权 C．利率期权 D．股票期权

分类：金融市场基础知识  题型：单选题
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定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点．定期交易系统的特点包括（　　）。Ⅰ．市场为投资者提供了交易的即时性

定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点．定期交易系统的特点包括（　　）。Ⅰ．市场为投资者提供了交易的即时性Ⅱ．指令执行和结算的成本相对比较低

分类：金融市场基础知识  题型：单选题
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