选择题：保荐代表人出现（　　）情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节严重的，采取认定为不适当人选的监管措施

题目内容：

保荐代表人出现（　　）情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。

①未完成或者未参加辅导工作

②重大事项未报告、未披露

③伪造或者变造签字、盖章

④尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

参考答案：

答案解析：

证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（　　）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（　　）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

分类：证券从业题型：选择题

分类：证券从业题型：选择题

未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（　　）罚款。

分类：证券从业题型：选择题

证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（　　）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

分类：证券从业题型：选择题

根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（　　）。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券、期货投资咨询从业资格④加

分类：证券从业题型：选择题