单选题：按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任

题目内容：

按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（）。①监管谈话②出具警示函③暂停履行职务④行政拘留

A①③④

B②④

C①②③

D①②③④

参考答案：

答案解析：

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序②不得向证券研究

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间

分类：证券从业资格试题题型：单选题

下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是（）。A接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险B对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政

分类：证券从业资格试题题型：单选题

证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（）。①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分

分类：证券从业资格试题题型：单选题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（）。A证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产B证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料C发现

分类：证券从业资格试题题型：单选题

分类：证券从业资格试题题型：单选题