单选题:证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合( )要求。①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序②不得向证券研究

题目内容:

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合(  )要求。①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告

A①②③

B①②④

C①③④

D①②③④

参考答案:
答案解析:

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下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中,错误的是()。A接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险B对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律、行政

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证券咨询人员应当规范执业行为,遵守以下执业行为准则( )。①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分

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根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是()。A证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,无需采取措施控制资产B证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料C发现

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资产支持证券应当面向合格投资者发行,发行对象不得超过( )人。A100B200C300D400

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下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是( )。①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息②将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案③

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