单选题:合规负责人的基本职责不包括()。A全面协调商业银行合规风险的识别和管理B监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则D

题目内容:

合规负责人的基本职责不包括()。

A全面协调商业银行合规风险的识别和管理

B监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

C明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则

D定期向高级管理层提交合规风险评估报告

答案解析:

合规风险评估报告的内容不包括()。A报告期合规风险状况的变化情况B报告期合规管理的工作情况C已识别的违规事件和合规缺陷D已采取的或建议采取的纠正措施

合规风险评估报告的内容不包括()。A报告期合规风险状况的变化情况B报告期合规管理的工作情况C已识别的违规事件和合规缺陷D已采取的或建议采取的纠正措施

查看答案

商业银行在合规负责人离任后的()内,应向银监会报告离任原因等有关情况。A三个工作日B五个工作日C十个工作日D十五个工作日

商业银行在合规负责人离任后的()内,应向银监会报告离任原因等有关情况。A三个工作日B五个工作日C十个工作日D十五个工作日

查看答案

银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容不包括()。A商业银行合规风险管理体系的适当性和有效

银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容不包括()。A商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用C商业银行绩效考核制度、问责

查看答案

()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。A董事会B监事会C高级管理层D合规负责人

()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。A董事会B监事会C高级管理层D合规负责人

查看答案

商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。A银监会B银行业协会C证券业协会D国务院

商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。A银监会B银行业协会C证券业协会D国务院

查看答案