单选题:证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以( )的罚款。A3万元以上20万元以下B5万元以上20万元以下C3万元以上50万元以下D5万元以上50万 题目分类:证券一般从业试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以( )的罚款。A3万元以上20万元以下B5万元以上20万元以下C3万元以上50万元以下D5万元以上50万元以下 答案解析:
证券公司应当提前( )个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A3B5C7D10 证券公司应当提前( )个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A3B5C7D10 分类:证券一般从业试题 题型:单选题 查看答案
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )防治存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A自动回避制度B隔 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )防治存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A自动回避制度B隔离墙制度C事前回避制度D分类经营制度 分类:证券一般从业试题 题型:单选题 查看答案
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行( )管理。A编号B统一C严格D宽松 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行( )管理。A编号B统一C严格D宽松 分类:证券一般从业试题 题型:单选题 查看答案
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和( )的,中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。A《证券投资基金法》B《证券 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和( )的,中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。A《证券投资基金法》B《证券投资顾问业务暂行规定》C《证券投资基金暂行管理办法》D《基金运作管理办法》 分类:证券一般从业试题 题型:单选题 查看答案
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,但不得同时注册为( )。A证券交易经理B证券分析师C风险管理顾问D期货投资咨询师 向客户提供证券投资顾问服务的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,但不得同时注册为( )。A证券交易经理B证券分析师C风险管理顾问D期货投资咨询师 分类:证券一般从业试题 题型:单选题 查看答案