单选题:向客户提供证券投资顾问服务的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,但不得同时注册为( )。A证券交易经理B证券分析师C风险管理顾问D期货投资咨询师

题目内容:

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,但不得同时注册为(  )。

A证券交易经理

B证券分析师

C风险管理顾问

D期货投资咨询师

答案解析:

我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是( )。A独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平B谨慎客观、做事诚实、独立诚信、公正公平C公开公平、独立诚信、谨慎客观

我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是( )。A独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平B谨慎客观、做事诚实、独立诚信、公正公平C公开公平、独立诚信、谨慎客观、独立透明D独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

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客户的财务信息不包括( )。A家庭收支B工作职务C资产负债D财务安排

客户的财务信息不包括( )。A家庭收支B工作职务C资产负债D财务安排

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从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。A责令改正B监管谈话C承担赔偿责任D出具警示函

从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。A责令改正B监管谈话C承担赔偿责任D出具警示函

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按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务,应当提前( )个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。A5B3C7D

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务,应当提前( )个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。A5B3C7D2

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( )一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问,在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内,其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告

( )一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问,在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内,其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。A时滞B静默期C隔离墙D回避

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