单选题:向客户提供证券投资顾问服务的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,但不得同时注册为( )。A证券交易经理B证券分析师C风险管理顾问D期货投资咨询师 题目分类:证券一般从业试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 向客户提供证券投资顾问服务的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,但不得同时注册为( )。A证券交易经理B证券分析师C风险管理顾问D期货投资咨询师 答案解析:
我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是( )。A独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平B谨慎客观、做事诚实、独立诚信、公正公平C公开公平、独立诚信、谨慎客观 我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是( )。A独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平B谨慎客观、做事诚实、独立诚信、公正公平C公开公平、独立诚信、谨慎客观、独立透明D独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平 分类:证券一般从业试题 题型:单选题 查看答案
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。A责令改正B监管谈话C承担赔偿责任D出具警示函 从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。A责令改正B监管谈话C承担赔偿责任D出具警示函 分类:证券一般从业试题 题型:单选题 查看答案
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务,应当提前( )个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。A5B3C7D 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务,应当提前( )个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。A5B3C7D2 分类:证券一般从业试题 题型:单选题 查看答案
( )一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问,在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内,其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告 ( )一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问,在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内,其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。A时滞B静默期C隔离墙D回避 分类:证券一般从业试题 题型:单选题 查看答案