单选题:( )依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。A中国证监会B中国银监会C证券业协会D中国证监会及其派出机构 题目分类:证券一般从业试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。A中国证监会B中国银监会C证券业协会D中国证监会及其派出机构 答案解析:
证券投资顾问应妥慎保管客户资料,禁止泄露机密信息,这是证券投资顾问的( )原则。A忠实诚信B保密原则C勤勉尽责D专业胜任 证券投资顾问应妥慎保管客户资料,禁止泄露机密信息,这是证券投资顾问的( )原则。A忠实诚信B保密原则C勤勉尽责D专业胜任 分类:证券一般从业试题 题型:单选题 查看答案
证券投资顾问业务的原则不包括( )。A忠实诚信B勤勉尽责C获利保证D善良管理人注意原则 证券投资顾问业务的原则不包括( )。A忠实诚信B勤勉尽责C获利保证D善良管理人注意原则 分类:证券一般从业试题 题型:单选题 查看答案
证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以用( )方式提出解除协议。A口头B书面C口头或书面D口头和书面 证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以用( )方式提出解除协议。A口头B书面C口头或书面D口头和书面 分类:证券一般从业试题 题型:单选题 查看答案
证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以( )的罚款。A3万元以上20万元以下B5万元以上20万元以下C3万元以上50万元以下D5万元以上50万 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以( )的罚款。A3万元以上20万元以下B5万元以上20万元以下C3万元以上50万元以下D5万元以上50万元以下 分类:证券一般从业试题 题型:单选题 查看答案
证券公司应当提前( )个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A3B5C7D10 证券公司应当提前( )个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A3B5C7D10 分类:证券一般从业试题 题型:单选题 查看答案