单选题:财务顾问主办人应当参加( )组织的相关培训,接受后续教育。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 财务顾问主办人应当参加( )组织的相关培训,接受后续教育。 A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证券业协会 参考答案: 答案解析:
下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是( )。 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是( )。A.申请人填写“股份非交易过户申请表” B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元。 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元。A.1 B.5 C.10 D.20 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资 证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以( )的罚款。A.1万元以上 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括( )。 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括( )。A.客户财产与收入状况 B.客户的家庭情况 C.证券投资经验 D.投资需求与 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担( 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担( )责任。A.刑事 B.民事 C.侵权 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案