以下人员中，应当在发行保荐书上签字的是（　　）。 Ⅰ. 保荐机构法定代表人 Ⅱ. 保荐业务负责人 Ⅲ.保荐代表人 Ⅳ.保荐业务部门负责人 Ⅴ. 内核负

以下哪些属于证监会的监管措施（　　）。 Ⅰ. 监管谈话 Ⅱ. 出具警示函 Ⅲ. 重点关注 Ⅳ. 责令公开说明 Ⅴ.认定不适当人选 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．

保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见（　　）。 Ⅰ.募集资金使用情况 Ⅱ.委托理财 Ⅲ.与合并范围内的子公司发生的关联交易

证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资的行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。（　　）

有限公司股东可以查阅并复制股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告和会计账簿（　　）

独立财务顾问对重大资产重组的持续督导，自本次重大资产重组实施完毕之日起，应不少于1个会计年度。（　　）

上市公司募集资金用于重大资产购买的，应当披露上市公司盈利预测报告。（　　）

要约收购期限届满前3个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受。（　　）

某公司首次公开发行股票发行申购结束后，初步统计网下申购的投资中签率为20％，网上申购的投资中签率为6％，则发行人和承销商应当将本次发售股份的10％从网下向网上回

某可转换债券的面值为100元，转换价格为25元。标的股票的市场价格为28元，当前可转债的市场价格为116元，则目前购买该可转换债券属于转换升水。（　　）

非金融企业债务融资工具应当由中国证券登记结算公司负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。（　　）

短融主体评级下降，低于注册时信用级别的，短期融资券发行注册自动失效。（　　）

私募债的发行人发行人取得《接受备案通知书》后，应在6个月内完成发行。逾期未发行的，应当重新备案。（　　）

上市公司非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准（　　）

某公司2012年度净利润2060万，发行在外普通股加权平均数为5000万股，该普通股平均每股市场价格为6元，2012年4月1日公司对外发行1200万股认股权证，

甲公司于2012年2月取得乙公司80％股权，成本为8 600万元，购买日乙公司可辨认净资产公允价值总额为9 800万元。假定该项合并为非同一控制下企业合并，且按

甲公司持有乙公司35％的股份，并向乙公司派一名董事，乙公司持有丙公司55％的股份，根据企业会计准则的规定，甲和丙属于关联方。（　　）

企业外购的用于广告营销活动的特定商品，在取得该商品时应计入销售费用。（　　）

保荐机构发现会计师出具的审计报告的专业意见与保荐代表人根据尽职调查过程中获得的信息所作出的判断存在重大差异，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他会计师事务

国务院证券监督管理机构依法履行职责时，以下情形中需要证监会主要负责人批准的有（　　） A．对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存 B．在调查操纵证

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（　　） A．代理委托人从事证券投资； B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失； C．买卖本

证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资的行为的，证券监督管理机构可以采取以下哪些措施（　　） A．责令改正 B．责令转让股权 C．限制出境 D．限制股东权利

证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，以下说法正确的有（　　） A．通知出境管理机关依法阻止其出境 B．国务院证券监督管

禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益欺诈行为（　　）A．违背客户的委托为其买卖证券 B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C．挪用客户所委托买

以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（　　） A．发行人的董事、监事、高级管理人员 B．发行人控股的公司及其董、监、高 C．公司的实际控制人及其董、监、高 D．