单选题:证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的( )。 I委托 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的( )。 I委托代理关系 II 代理期间 III执业地域范围 IV代理权限 A.I 、II 、III 、IV B.II 、III C.I、 IV D.I、 III 、IV 参考答案: 答案解析:
证券公司向客户推介金融产品时,为评估其购买金融产品的适当性,应当了解的客户基本情况有()。I工作情况II 投资目标、风险 证券公司向客户推介金融产品时,为评估其购买金融产品的适当性,应当了解的客户基本情况有()。I工作情况II 投资目标、风险偏好 III身份、财产和收入状况 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
发行人应当就()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I首次公开发行股票并上市 II上市公司发行新股III上 发行人应当就()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I首次公开发行股票并上市 II上市公司发行新股III上市公司发行可转换公司债券 IV 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括( )。 I基本信息 II奖励信息 III处罚处分信息 IV协会自律规则规定的其 中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括( )。 I基本信息 II奖励信息 III处罚处分信息 IV协会自律规则规定的其他信息 A.I、 II、 II 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券投资咨询人员可以分为( )。 I专业证券投资咨询机构的咨询人员 II证券经营机构研究部门的咨询人员 III取得证券 证券投资咨询人员可以分为( )。 I专业证券投资咨询机构的咨询人员 II证券经营机构研究部门的咨询人员 III取得证券业从业资格证的人员 IV证券公 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据课程计划以纲要形式编定的有关课程教学内容的指导性文件是 __________ 。教学的基本组织形式是 _______ 根据课程计划以纲要形式编定的有关课程教学内容的指导性文件是 __________ 。教学的基本组织形式是 __________ 。 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案