不定项选择题:律师事务所从事证券法律业务,可以为( )出具法律意见。 题目分类:证券市场基础知识(旧版) 题目类型:不定项选择题 查看权限:VIP 题目内容: 律师事务所从事证券法律业务,可以为( )出具法律意见。 A. 首次公开发行股票及上市 B. 上市公司的收购、重大资产重组及股份回购 C. 上市公司召开股东大会 D. 证券投资基金的募集,证券公司集合资产管理计划的设立 参考答案: 答案解析:
资产管理业务内部控制的要求有( )。 资产管理业务内部控制的要求有( )。A.防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险 B.资产 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:不定项选择题 查看答案
证券公司的反洗钱义务包括( )。 证券公司的反洗钱义务包括( )。A.建立反洗钱内部控制制度 B.设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 C.建立健全客户身份识别制度、客户身份资 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:不定项选择题 查看答案
证券公司经营( )以及其他证券业务中的任何两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。 证券公司经营( )以及其他证券业务中的任何两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。A.证券承销与保荐 B.证券自营 C.证券资产管理 D.证券经纪 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:不定项选择题 查看答案