选择题:合规风险识别、评估的步骤包括()。A.收集梳理本行所有的合规风险点B.分析合规风险形成或产生的原因 题目分类:银行岗位 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 合规风险识别、评估的步骤包括()。A.收集梳理本行所有的合规风险点B.分析合规风险形成或产生的原因C.对合规风险进行“高中低”分类D.划分“固有风险“和“剩余风险”E.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示 参考答案:
下列说法正确的是()。A.各级机构的合规负责人不得分管业务条线B.合规报告分为定期报告和临时报告 下列说法正确的是()。A.各级机构的合规负责人不得分管业务条线B.合规报告分为定期报告和临时报告 分类:银行岗位 题型:选择题 查看答案
根据《村民委员会组织法》的规定,村民自治的方式是“四个民主”,即()。A.民主监督B.民主选举C.民主决 根据《村民委员会组织法》的规定,村民自治的方式是“四个民主”,即()。A.民主监督B.民主选举C.民主决 分类:银行岗位 题型:选择题 查看答案
2016 年的活动主题为“内控达标年”,其重点是“三个对标,一项考试”,即与()、()、()和()。A.上市规范对 2016 年的活动主题为“内控达标年”,其重点是“三个对标,一项考试”,即与()、()、()和()。A.上市规范对 分类:银行岗位 题型:选择题 查看答案
反洗钱是指为了预防通过金融手段掩饰和隐瞒(),以及监管定义的其他犯罪所得及其收益的来源和性质 反洗钱是指为了预防通过金融手段掩饰和隐瞒(),以及监管定义的其他犯罪所得及其收益的来源和性质 分类:银行岗位 题型:选择题 查看答案