选择题:根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),下列关于农业银行合规风险非现

  • 题目分类:银行岗位
  • 题目类型:选择题
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题目内容:
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),下列关于农业银行合规风险非现场定期监测,说法正确的是( )

A.监测对象是各类异常交易及背后的违规行为

B.各一级分行按季度实施定期监测项目,形成监测报表报送总行

C.监测项目完成后,各分行将监测实施情况、发现问题、整改及成果利用情况报送总行

D.项目开展及线索核查情况应录入内控合规管理信息系统




参考答案:

合规风险报告一般发生在商业银行( )A.合规管理部门内部B.合规管理部门与职能部门之间C.合规管理

合规风险报告一般发生在商业银行( )A.合规管理部门内部B.合规管理部门与职能部门之间C.合规管理

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党的纪律具有的主要特点有()。A、统一B、他律C、严格D、自觉

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根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),在农业银行合规风险收集报送机

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中国特色社会主义事业是()、全面进步的事业。A、全面发展B、全面和平C、全面合作

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下面关于农业银行合规报告工作,说法正确的是( )A.初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告

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