单选题:《证券公司次级债管理规定》对证券公司次级债募集方式作出了较为详细的安排,证券公司次级债券只能以非公开方式发行,不得采用广 题目分类:金融市场基础知识 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 《证券公司次级债管理规定》对证券公司次级债募集方式作出了较为详细的安排,证券公司次级债券只能以非公开方式发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过( )人。 A.50 B.100 C.150 D.200 参考答案: 答案解析:
外国政府贷款的利率水平通常远低于国际商业银行贷款利率,最高一般不超过( )。 外国政府贷款的利率水平通常远低于国际商业银行贷款利率,最高一般不超过( )。 A.3% B.4% C.5% D.8% 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
证券公司代销基金产品,下列( )情形可被单处或者并处警告,并处3万元以下的罚款的情形。Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费Ⅱ. 证券公司代销基金产品,下列( )情形可被单处或者并处警告,并处3万元以下的罚款的情形。Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议Ⅲ. 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司经营自营业务,持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券公司经营自营业务的,自营 下列关于证券公司经营自营业务,持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券公司经营自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
关于集合资产管理计划的估值,证券公司应该做到的是( )。Ⅰ.制订健全、有效的估值政策和程序Ⅱ.定期对估值政策和程序执行效 关于集合资产管理计划的估值,证券公司应该做到的是( )。Ⅰ.制订健全、有效的估值政策和程序Ⅱ.定期对估值政策和程序执行效果进行评估Ⅲ.保证计划估值公平、合 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
风险对冲过程中需要遵循的原则有( )。 Ⅰ 交易方向相同原则Ⅱ 商品种类相同或相近原则 Ⅲ 数量相等或相近原则 Ⅳ 月 风险对冲过程中需要遵循的原则有( )。 Ⅰ 交易方向相同原则Ⅱ 商品种类相同或相近原则 Ⅲ 数量相等或相近原则 Ⅳ 月份相同或相近原则 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案