单选题:( )对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况,进行定期或者不定期的检查,证券公司和资产托管机构应当予以配合。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况,进行定期或者不定期的检查,证券公司和资产托管机构应当予以配合。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.中国证监会派出机构 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会 A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ 参考答案: 答案解析:
关于证券公司的一般规定,下列说法中正确的是( )。 关于证券公司的一般规定,下列说法中正确的是( )。A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 B.证券公司向客户提供投资建议, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下属于常见的内幕交易行为的是( )。Ⅰ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券,或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为Ⅱ 以下属于常见的内幕交易行为的是( )。Ⅰ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券,或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为Ⅱ.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司可以成为转融通借人人的条件包括( )。Ⅰ.具有融资融券业务资格,且业务运作规范Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全 证券公司可以成为转融通借人人的条件包括( )。Ⅰ.具有融资融券业务资格,且业务运作规范Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案Ⅲ.技 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
甲用500万元进行投资,利用低进高卖赚取了一笔资金。于是,甲私募资金1000万元,承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回 甲用500万元进行投资,利用低进高卖赚取了一笔资金。于是,甲私募资金1000万元,承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出,等待发财 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券金融公司应建立风险控制机制,下列说法中,正确的有( )。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.证 证券金融公司应建立风险控制机制,下列说法中,正确的有( )。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案