单选题:证券公司在与客户签订证券交易委托代理协议后,证券公司至少每( )年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司在与客户签订证券交易委托代理协议后,证券公司至少每( )年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案: 答案解析:
正常情况下,中国证券业协会在收到完整申请材料后( )日内完成注册。 正常情况下,中国证券业协会在收到完整申请材料后( )日内完成注册。A.10 B.15 C.20 D.30 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
企业法人参股独立基金销售机构,应当具备的条件有( )。 Ⅰ.持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定Ⅱ 企业法人参股独立基金销售机构,应当具备的条件有( )。 Ⅰ.持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定Ⅱ.最近3年没有受到刑事处罚Ⅲ.最近 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间不存在因果关系的情形有( )。Ⅰ.在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券Ⅱ. 人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间不存在因果关系的情形有( )。Ⅰ.在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券Ⅱ.在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将相关事项记人其诚信档案。这些事项有( ) 中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将相关事项记人其诚信档案。这些事项有( )。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( ),行 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( ),行使公司章程规定的职权。Ⅰ.薪酬与提名委 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案