单选题:处罚处分信息包括( )。Ⅰ.受处罚处分机构Ⅱ.受处罚处分机构责任人Ⅲ.处罚处分时间Ⅳ.处罚处分原因 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 处罚处分信息包括( )。 Ⅰ.受处罚处分机构 Ⅱ.受处罚处分机构责任人 Ⅲ.处罚处分时间 Ⅳ.处罚处分原因 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
对证券公司从事的创新业务,中国证监会依据审慎监管的原则予以( )。 对证券公司从事的创新业务,中国证监会依据审慎监管的原则予以( )。A.核准 B.备案 C.注册 D.关注 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列各项不属于定向资产管理业务特点的是( )。 下列各项不属于定向资产管理业务特点的是( )。A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 B.具体投资的方向在资产管理合同中约定 C.适用于为多个客户办理定向 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司定向资产管理的说法,错误的是( )。 下列关于证券公司定向资产管理的说法,错误的是( )。A.证券公司从事定向资产管理业务,应当遵循公平、公正原则 B.证券公司从事定向资产管理业务,应当建立健全风 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司开展资产管理业务,投资主办人须具有( )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。 证券公司开展资产管理业务,投资主办人须具有( )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。A.1 B.2 C.3 D.4 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案