判断题:证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 (  )

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证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 (  )
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在以下(  )情况下,证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。

在以下(  )情况下,证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。A.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户 B.客户将委托的非现金资产从专用

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客户委托资产可以是客户合法持有的(  )等资产。

客户委托资产可以是客户合法持有的(  )等资产。A.现金 B.债券 C.资产支持证券 D.房产

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证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正

证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得

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证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责

证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤

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证券公司应当在每年度结束之日起(  )内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,

证券公司应当在每年度结束之日起(  )内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。A.1

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