单选题:财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。I 最近24个月无违反诚信的不良记录 II 最近24个月未因执业行为违反行业规范 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。 I 最近24个月无违反诚信的不良记录 II 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ 最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 IV 最近48个月未因执业行为违法违规受到处罚 A.I、 II、 Ⅲ B.I、 Ⅲ 、IV C.II 、Ⅲ 、IV D.I、 II、 Ⅲ、 IV 参考答案: 答案解析:
下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有( )。I 犯罪主体是一般主体 II 犯罪主观方面是无意 Ⅲ 犯罪客体是国家金融管 下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有( )。I 犯罪主体是一般主体 II 犯罪主观方面是无意 Ⅲ 犯罪客体是国家金融管理秩序 IV 犯罪主观方面是故意A.I 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
中国证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。 中国证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。A.5 B.10 C.15 D.20 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后 会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2 B.5 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
基金份额持有人的权利不包括( )。 基金份额持有人的权利不包括( )。A.参与分配清算后的剩余财产 B.分享基金财产收益 C.按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产 D.查阅或复制公开披露的 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可,应受的处罚是( )。 某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可,应受的处罚是( )。A.对直接负责的主管人员处三年以下的有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案