单选题:下列各项中,不属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列各项中,不属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。 A.证券公司所有工作人员 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员 参考答案: 答案解析:
下列关于境内自然人申请开立证券账户的说法,不正确的有( )。 下列关于境内自然人申请开立证券账户的说法,不正确的有( )。A.由客户本人填写自然人证券账户注册申请表,并提交本人有效身份证明文件及复印件 B.通常情况下,有效 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的( )时,暂停该证券的转融券业务,并向市场公布。 单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的( )时,暂停该证券的转融券业务,并向市场公布。A.10% B.50% C.100% D.200% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
我国《证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象,其核心旨在( )。 我国《证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象,其核心旨在( )。A.保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益 B.扩大市场规模,为国民经济和国有企 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。 证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.财务负责人 B.董事、高级管理人员 C.经营管理的主要负责人 D.业务负责人 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《证券发行与承销管理办法》属于( )层级。 《证券发行与承销管理办法》属于( )层级。A.法律 B.行政法规 C.部门规章及规范性文件 D.自律性规则 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案