选择题:投资合规性风险管理措施要求对交易异常行为进行定义,并通过( )评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控。 题目分类:基金从业资格证 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 投资合规性风险管理措施要求对交易异常行为进行定义,并通过( )评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控。 A.事前 B.事中 C.事后 D.全程 参考答案: 答案解析:
巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上,提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括( )。 巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上,提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括( )。 分类:基金从业资格证 题型:选择题 查看答案
系统扩展了皮亚杰的理论和方法,经过多年研究,提出了人类道德发展的顺序原则的心理学家是()。 系统扩展了皮亚杰的理论和方法,经过多年研究,提出了人类道德发展的顺序原则的心理学家是()。单项选择题 A、布鲁纳B、桑代克C、柯尔伯格D、戴尔 分类:基金从业资格证 题型:选择题 查看答案
在合规管理的原则中,合规人员在对业务部门进行核查时,坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的( )。 在合规管理的原则中,合规人员在对业务部门进行核查时,坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的( )。 分类:基金从业资格证 题型:选择题 查看答案