单选题:下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有( )。I客体要件II客观要件III主体要件IV主观要件 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有( )。 I客体要件 II客观要件 III主体要件 IV主观要件 A.I、II、III、IV B.I、II C.III、IV D.II、IV 参考答案: 答案解析:
证券公司申请融资融券业务资格,需要经营证券经纪业务已满( )年。 证券公司申请融资融券业务资格,需要经营证券经纪业务已满( )年。 A.1 B.2 C.3 D.4 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担( 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担( )责任。 A.刑事 B.民事 C.侵 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于自营业务内部控制的说法,不正确的是( )。I.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制II.应建立独立的实时监控 下列关于自营业务内部控制的说法,不正确的是( )。I.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制II.应建立独立的实时监控系统III.建立严密的自营业务操作 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存()年。 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存()年。 A.5 B.10 C.20 D.25 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立( )机制。 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立( )机制。 A.监督 B.评比 C.制衡 D.审核 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案