选择题:根据《基金管理公司风险管理指引(试行〉》,投资合规性风险管理主要措施包括( )。Ⅰ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅱ.通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合

题目内容:

根据《基金管理公司风险管理指引(试行〉》,投资合规性风险管理主要措施包括( )。

Ⅰ.建立有效的投资流程和投资授权制度

Ⅱ.通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制

Ⅲ.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

Ⅳ.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:
答案解析:

基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续,不能通过( )。

基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续,不能通过( )。

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(),即甲基苯丙胺,外观为纯白或黄色结晶体,晶莹剔透。

(),即甲基苯丙胺,外观为纯白或黄色结晶体,晶莹剔透。A.可卡因B.冰毒C.海洛因D.吗啡

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某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告,其中披露了近3年基金每年收益分配情况,则该投资者正在阅读的信息披露报告是()。

某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告,其中披露了近3年基金每年收益分配情况,则该投资者正在阅读的信息披露报告是()。

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关于公开募集基金的募集、发售活动,以下描述正确的是()。

关于公开募集基金的募集、发售活动,以下描述正确的是()。

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吸毒的人毒瘾会越来越大。()

吸毒的人毒瘾会越来越大。()A.正确B.错误

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