在资产管理业务中,证券公司不得有下列行为(  )。

在资产管理业务中,证券公司不得有下列行为(  )。A.证券公司参与1个集合计划的自有资金超过计划成立规模的5% B.办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净

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按照上海证券交易所现行规定,非大宗交易方式下,债券交易单笔申报的最大数量应当不超过(  )。

按照上海证券交易所现行规定,非大宗交易方式下,债券交易单笔申报的最大数量应当不超过(  )。 A.1万手 B.10万手 C.5万手 D.100万手

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以( )万元以上(

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以( )万元以上( )万元以下的罚款。 A.2,20 B.

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