选择题:按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之问的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生()。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之问的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生()。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤ 参考答案: 答案解析:
安排住同一房间的旅游者,如因睡眠、起居习惯等原因要求另开房间,其房费应由( )承担。 安排住同一房间的旅游者,如因睡眠、起居习惯等原因要求另开房间,其房费应由( )承担。A. 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
下列关于证券经纪人的说法中,正确的是( )。 下列关于证券经纪人的说法中,正确的是( )。A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托 B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动 C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时 D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同.对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向中国证监会进行执业注册登记 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
对于导游人员在活动中未佩带导游证的人员,由旅游行政管理部门责令改正,拒不改正的处500元以下罚款,而且在年终考评中扣除4分。 对于导游人员在活动中未佩带导游证的人员,由旅游行政管理部门责令改正,拒不改正的处500元 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
按照《证券公司客户资产管理业务规范》,申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守,且最近( )年内没有受到监管部门的行政处罚。 按照《证券公司客户资产管理业务规范》,申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守,且最近( )年内没有受到监管部门的行政处罚。A.1 B.2 C.3 D.4 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案