选择题:单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。A: 5%B: 1%C: 3%D: 2% 参考答案: 答案解析:
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。A.5 B.10 C.20 D.30 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
金融市场的发展趋势包括()。Ⅰ.金融全球化Ⅱ.金融自由化Ⅲ.金融工程化Ⅳ.资产证券化 金融市场的发展趋势包括()。 Ⅰ.金融全球化 Ⅱ.金融自由化 Ⅲ.金融工程化 Ⅳ.资产证券化A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括( )①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率 证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括( ) ①净资本 ②风险覆盖率 ③资本杠杆率 ④销售利润率 ⑤流动性覆盖率 ⑥净稳定资金率A.①②③④⑥ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案