选择题:发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以( )的罚款。 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以( )的罚款。A.10万元以上20万元以下B.20万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.20万元以上50万元以下 参考答案: 答案解析:
以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是( )。 以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是( )。A.对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银行转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告 B.证监会应当制定证券公司的交易检测标准,由证券公司对其有效性负责 C.证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,且资金金额或者资产价值较大,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告 D.对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券Ⅳ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券 Ⅳ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
在下列选项中选出罗汉的修行要求,即修行到何种境界方可成罗汉。( )。 在下列选项中选出罗汉的修行要求,即修行到何种境界方可成罗汉。( )。A.自觉B.觉他C.觉性D.佛法 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案