选择题:下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有( )。①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准③根据《证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有( )。①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准③根据《证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④ 参考答案: 答案解析:
下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全Ⅲ.建立健全客户账户管理制度Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷 下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。 Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务 Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全 Ⅲ.建立健全客户账户管理制度 Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
( )应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。 ( )应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A.中国证监会 B.中国人民银行 C.中国证券业协会 D.中国证监会派出机构 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案