选择题:下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是()。①明确“单独立户”要求,防止资金被混合使用②明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用③除客户取款、交易等情形外,证券公司不得动用客户资金④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时,证券公司可以将客户资金转入自有资金账户 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是()。①明确“单独立户”要求,防止资金被混合使用②明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用③除客户取款、交易等情形外,证券公司不得动用客户资金④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时,证券公司可以将客户资金转入自有资金账户A.①②③B.①②④C.①②D.①②③④ 参考答案: 答案解析:
按照《证券市场禁入规定》,( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员②证券公司的董事、监事、高级管理人员③证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员④购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员 按照《证券市场禁入规定》,( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。 ①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员 ②证券公司的董事、监事、高级管理人员 ③证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员 ④购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
根据《中华人民共和国文物保护法》规定,历史文化名城应当具备的条件是( )。 根据《中华人民共和国文物保护法》规定,历史文化名城应当具备的条件是( )。A、文物保存特别丰富 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
公司债券上市交易后,公司存在下列哪种情形,证券交易所可以终止其公司债券上市交易( )。Ⅰ.公司解散或者宣告破产的Ⅱ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用,且自期限内未能消除的Ⅲ.未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的Ⅳ.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件,且在期限内未能消除的Ⅴ.公司有重大违法行为且后果严重的 公司债券上市交易后,公司存在下列哪种情形,证券交易所可以终止其公司债券上市交易( )。 Ⅰ.公司解散或者宣告破产的 Ⅱ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用,且自期限内未能消除的 Ⅲ.未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的 Ⅳ.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件,且在期限内未能消除的 Ⅴ.公司有重大违法行为且后果严重的A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ. C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ. D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
对于接待的内宾团在参观活动游览前,地陪应与( )起商定本地的活动安排。 对于接待的内宾团在参观活动游览前,地陪应与( )起商定本地的活动安排。A、组团社 B、领队 C、全 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案