选择题:根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是( )。 按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是( )。A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作 B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性 C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款 D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
根据《合同法》规定,合同的形式除了书面和口头形式外,还有( )。 根据《合同法》规定,合同的形式除了书面和口头形式外,还有( )。A、委托形式 B、代理形式 C、推定形式 D 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
发出收购要约的收购人在收购要约期限届满,不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的,自该事实发生之日起( )年内不得收购上市公司,中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。 发出收购要约的收购人在收购要约期限届满,不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的,自该事实发生之日起( )年内不得收购上市公司,中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。A.1 B.2 C.3 D.5 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案