选择题:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。①人员数量②业务能力③合规管理④风险控制 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。①人员数量②业务能力③合规管理④风险控制A.①③B.①②④C.②④D.①②③④ 参考答案: 答案解析:
下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是( )。①签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则③合同内可以不明确代理期间④合同应该明确双方的权利义务 下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是( )。 ①签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查 ②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则 ③合同内可以不明确代理期间 ④合同应该明确双方的权利义务A.①② B.②③ C.③④ D.①④ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
导游人员有下列( )情形之一的,且情节严重,应受到吊销导游证的处罚。 导游人员有下列( )情形之一的,且情节严重,应受到吊销导游证的处罚。A、私自承揽导游业务的 B、向旅 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,收到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )内向协会报告。 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,收到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )内向协会报告。A.5日 B.10日 C.15日 D.30日 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案