证券投资咨询人员,主要包括()。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师 证券投资咨询人员,主要包括()。 ①证券咨询顾问 ②证券投资顾问 ③证券评估师 ④证券分析师A.①② B.②③ C.②④ D.①④ 分类:导游资格 题型:选择题 查看答案
证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当( ),由相关人员签字确认后存档。Ⅰ经过负责人批准Ⅱ经过集体决策Ⅲ采取书面形式Ⅳ采取口头形式 证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当( ),由相关人员签字确认后存档。 Ⅰ经过负责人批准 Ⅱ经过集体决策 Ⅲ采取书面形式 Ⅳ采取口头形式A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 分类:导游资格 题型:选择题 查看答案
证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言,经纪业务方面的主要制度包括( )。①法人集中清算制度②客户交易结算资金集中管理制度③高级管理人员分工制度④交易数据安全备份制度⑤交易清算差错的处理程序和审批制度⑥重大交易差错的报告制度 证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言,经纪业务方面的主要制度包括( )。 ①法人集中清算制度 ②客户交易结算资金集中管理制度 ③高级管理人员分工制度 ④交易数据安全备份制度 ⑤交易清算差错的处理程序和审批制度 ⑥重大交易差错的报告制度A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②④⑤⑥ 分类:导游资格 题型:选择题 查看答案