中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。A.证券公司向监管机构的报告制度 B.定期巡视 C.信息披露 D.检查制度 分类:导游资格 题型:选择题 查看答案
下列行为中,属于内幕交易的是( )。Ⅰ.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券Ⅱ.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为Ⅲ.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为Ⅳ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 下列行为中,属于内幕交易的是( )。 Ⅰ.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 Ⅱ.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为 Ⅲ.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为 Ⅳ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. 分类:导游资格 题型:选择题 查看答案
证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有( )。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况 证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.内部控制制度 Ⅲ.合规制度 Ⅳ.人力资源状况 A、Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅳ 分类:导游资格 题型:选择题 查看答案