选择题：证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制

题目内容：
证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制
④建立客户投诉处理及责任追究机制
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
参考答案：
答案解析：

证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。①公司最近2年连续亏损②公司有重大违法行为③公司最近3年连续亏损④公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，可能误导投资者

证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。 ①公司最近2年连续亏损 ②公司有重大违法行为 ③公司最近3年连续亏损 ④公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，可能误导投资者A.①②③④ B.①②③ C.①②④ D.②③④

分类：证劵从业( 新 )   题型：选择题
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娱乐场所提供的种种娱乐项目、服务项目等的收费，必须明码标价。

娱乐场所提供的种种娱乐项目、服务项目等的收费,必须明码标价。

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要约收购的期限不得少于（ ）日。

要约收购的期限不得少于（ ）日。A.7 B.10 C.15 D.30

分类：证劵从业( 新 )   题型：选择题
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旅行游览过程中，“旅要速，游要缓”体现了导游服务技巧的( )原则。

旅行游览过程中,“旅要速,游要缓”体现了导游服务技巧的( )原则。A.把握旅游者心理 B.引导旅游者

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下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（ ）。①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩③基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字

下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（ ）。 ①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见 ②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩 ③基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金 ④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字A.① B.①②④ C.②③④ D.①③④

分类：证劵从业( 新 )   题型：选择题
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