选择题:证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循( )原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平。①独立②审慎③客观④公平 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循( )原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平。①独立②审慎③客观④公平A.②③B.①④C.①②③④D.①②③ 参考答案: 答案解析:
违反《证券投资基金法》规定,未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )罚款。 违反《证券投资基金法》规定,未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )罚款。A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.10万元以上100万元以下 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。 下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。A.不直接从事经营管理 B.任职时问短、不了解情况 C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查 D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
( )是社会主义道德的基本原则,也是我国旅游职业道德的基本原则。 ( )是社会主义道德的基本原则,也是我国旅游职业道德的基本原则。 A.为人民服务 B.集 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
资产支持证券可依法( )。Ⅰ.继承Ⅱ.交易Ⅲ.转让Ⅳ.出质 资产支持证券可依法( )。 Ⅰ.继承 Ⅱ.交易 Ⅲ.转让 Ⅳ.出质 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案